Naudas atmazgāšanas novēršanas (AML) jomā bankas Latvijā ir izdarījušas ļoti daudz, dodot pārliecību, ka finanšu sistēma vairs netiek izmantota naudas atmazgāšanas mērķiem, pauž Finanšu un kapitāla tirgus komisijas (FKTK) priekšsēdētāja Santa Purgaile.
Finanšu un kapitāla tirgus komisija (FKTK) izplatījusi brīdinājumu par Sentvinsentas un Grenadīnu uzņēmuma "Lore Tech Solutions LLC" piedāvātajiem ieguldījumu pakalpojumiem tīmekļvietnē "www.jetcapitals.com" ("Jet Capitals") un Lielbritānijas uzņēmuma "Emerging Markets Group Limited" piedāvātajiem ieguldījumu pakalpojumiem tīmekļvietnē "emerging-markets-group.com", liecina informācija FKTK mājaslapā.
Finanšu un kapitāla tirgus komisija (FKTK) brīdina par uzņēmuma "PSC Technology Development Consulting SRL", kas izmanto zīmolu "SpaceFX", piedāvātajiem ieguldījumu pakalpojumiem tīmekļvietnē "spacefx.org", liecina informācija FKTK mājaslapā.
Finanšu un kapitāla tirgus komisija (FKTK) brīdina par uzņēmuma "IH Expo Research and Management Global Ltd" ("Expo") piedāvātajiem pakalpojumiem interneta mājaslapā "expo.biz", liecina informācija FKTK mājaslapā.
Finanšu un kapitāla tirgus komisija (FKTK) brīdina par uzņēmumu "Norgate ventures", kas, izmantojot tīmekļvietni "norgateventures.com", nepatiesi uzdodas par alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekiem ar līdzīgiem nosaukumiem, lai maldinātu iedzīvotājus par "Norgate ventures" tiesībām sniegt pakalpojumus Latvijā, liecina informācija FKTK mājaslapā
Finanšu un kapitāla tirgus komisija (FKTK) pieņēmusi lēmumu AS "PrivatBank" piemērot soda naudu 768 653 eiro par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas (NILLTPF) novēršanas normatīvo aktu prasību pārkāpumiem, un bankai noteikti vairāki tiesiskie pienākumi konstatēto pārkāpumu un trūkumu novēršanai, aģentūru LETA informēja FKTK pārstāvji.
Saeima šodien galīgajā lasījumā atbalstīja jauno Latvijas Bankas likumu, kā arī pavadošo likuma grozījumu paketi, kas paredz Finanšu un kapitāla tirgus komisijas (FKTK) pievienošanu Latvijas Bankai.
Finanšu un kapitāla tirgus komisija (FKTK) piemērojusi kuģu būves un remonta uzņēmuma AS "Rīgas kuģu būvētava" akcionāriem Vasilijam Meļņikam un Irinai Meļņikai soda naudu 100 000 eiro apmērā par Finanšu instrumentu tirgus likuma pārkāpumiem, informēja FKTK.
Finanšu un kapitāla tirgus komisija (FKTK) saistībā ar konstatētajiem pārkāpumiem investīciju kompānijas AS "Baltic Technology Ventures" darbībā piemērojusi soda naudu, teikts "Baltic Technology Ventures" paziņojumā biržai "Nasdarq Riga".
Finanšu un kapitāla tirgus komisija (FKTK) atļāvusi Zviedrijā reģistrētajai "TF Bank" atvērt filiāli Latvijā, liecina komisijas mājaslapā publiskotā informācija.
Latvijā vidēji zems vai zems riska līmenis pagājušā gada beigās finanšu noziegumu novēršanas jomā bija četrām bankām no kopumā 14, teikts Finanšu un kapitāla tirgus komisijas (FKTK) publiskotajā informācijā.
Pēdējā laikā Latvijā arvien pieaug dažādi krāpniecības gadījumi. Finanšu un kapitāla tirgus komisijas (FKTK) priekšsēdētāja Santa Purgaile LTV raidījumā "Rīta panorāma" aicināja cilvēkiem būt kritiskiem un neizpaust savus bankas datus svešām personām.
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas (FKTK) padome atļāvusi "Repharm" grupas uzņēmumam AS "AB City" izteikt zāļu ražotāja "Olainfarm" akciju atpirkšanas obligāto piedāvājumu, aģentūrai LETA pavēstīja komisijā.
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas (FKTK) piemērojusi 20 000 eiro sodu kuģu būves un remonta uzņēmumam "Rīgas kuģu būvētavai" un kopumā 3000 eiro sodu tās valdes locekļiem par Finanšu instrumentu tirgus likuma pārkāpumiem, pavēstīja komisijā.
Finanšu kapitāla un tirgus komisija (FKTK) brīdina par krāpniekiem, kuri zvana pa tālruni nejauši izvēlētiem Latvijas iedzīvotājiem, uzdodoties par dažādu valstu uzraudzības iestāžu pārstāvjiem Latvijā vai Baltijā.
Banku klientiem jāsaprot pareizi Noguldījumu garantiju fonda jēdziens un solījums, ka “jebkuram Latvijas banku un krājaizdevu sabiedrību klientam – gan fiziskām, gan juridiskām personām – saskaņā Noguldījumu garantiju likumu, tiek nodrošināta atlīdzības izmaksa par visu veidu noguldījumiem visās valūtās līdz 100 000 eiro katrā bankā...” Jebkuram noguldītājam jābūt gatavam “saskaņā ar likumu” nedabūt neko.
Grandiozi sodi komercbankām, kas rezultējas kredītiestāžu paranoiskā attieksmē pret klientiem un investorus atbaidošā Latvijas tēlā, ir nevēlamas blaknes finanšu sektora kapitālajā remontā. Nozare prasa, lai valdības meistari labo savu haltūru ar saprātīgāku risku izvērtēšanas kārtību. Lai bankas skaidri saprot, kas ir un kas nav atļauts, bet klientiem netiek atteikts tikai tāpēc, ka bankām paniski bail no saviem uzraugiem FKTK un FID.
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas (FKTK) padome 03.11.2020. ir pieņēmusi lēmumu piemērot soda naudu AS "Reģionālā investīciju banka" (turpmāk - Banka) 473 076 eiro apmērā par FKTK pārbaudē konstatētu nepietiekamu līdzekļu izcelsmes noskaidrošanu liela apjoma skaidras naudas darījumos, ko veikuši augsta riska Bankas klienti no paaugstināta riska jurisdikcijas. Tādējādi Banka nenodrošināja atbilstošu risku pārvaldību un tika pakļauta nesamērīgam reputācijas riskam.
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas (FKTK) brīdina ieguldītājus par iespējamu krāpšanu darījumos ar kriptovalūtām, liecina komisijas publiskotā informācija.
Latvijā bankas, visticamāk, atvieglojumu sviras rādītājam nepiemēros, atzina Finanšu un kapitāla tirgus komisijas (FKTK) Komunikācijas daļas vadītāja Dace Jansone.