FKTK nemaina lēmumu par naudas sodiem bijušajiem "PrivatBank" valdes locekļiem
Finanšu un kapitāla tirgus komisija (FKTK) atstājusi negrozītu pērn decembrī pieņemto lēmumu piemērot individuālu soda naudu AS "PrivatBank" nu jau bijušajiem valdes locekļiem.
FKTK piemēroja soda naudu Oleksandram Trubakovam 96 449 eiro apmērā, Ivetai Ķerpei - 25 869 eiro, Rolandam Pētersonam - 15 411 eiro, Oleksandram Mekekečko - 7607 eiro.
Visi četri pārsūdzēja FKTK lēmumu par individuālajām soda naudām. Izskatot sūdzības, FKTK savu lēmumu par individuālajām soda naudām atstāja negrozītu, liecina komisijas publicētā informācija.
Kā ziņots, FKTK pērn piemēroja "PrivatBank" 2,017 miljonu eiro sodu par pārkāpumiem Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likuma, Kredītiestāžu likuma un citu normatīvu ievērošanā. FKTK atstādināja bankas valdes priekšsēdētāju un atbildīgo valdes locekli, uzdeva pilnībā nomainīt bankas valdi. FKTK piemēroja arī individuālus naudas sodus toreizējiem bankas valdes locekļiem. "PrivatBank" piemērotais sods ir daļa no FKTK veiktās pārbaudes rezultātiem par darījumiem no 2012. līdz 2014.gadam, kas minēti publiskotajā Moldovas Nacionālās bankas pētījumā jeb tā sauktajā "Kroll" ziņojumā. Pētījums veikts pēc tam, kad atklājās gandrīz miljarda eiro aizplūšana no Moldovas.
FKTK pārbaudē tika konstatēti pārkāpumi "PrivatBank" klientu izpētē un informācijas dokumentēšanā, klientu darījumu uzraudzībā, jo banka vairākus darījumus nebija identificējusi kā potenciāli aizdomīgus un par tiem nebija ziņojusi Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas dienestam.
"PrivatBank" apstrīdēja FKTK komisijas lēmumu par soda naudu un bankas valdes maiņu, taču bankas valdi nomainīja, iecēla jaunu valdes priekšsēdētāju, kā arī samaksāja soda naudu.
Maija sākumā FKTK un banka noslēdza administratīvo līgumu par tiesiskā strīda izbeigšanu. Parakstot administratīvo līgumu, puses vienojās izbeigt šo tiesisko strīdu, paredzot turpmākos pasākumus, ko banka apņemas FKTK noteiktajos termiņos pilnībā izpildīt, lai pilnveidotu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas iekšējās kontroles sistēmu un celtu tās darbības efektivitāti.
Līguma noslēgšana neatceļ FKTK lēmumu nolemjošajās daļās minēto un citu paredzēto tiesisko pienākumu izpildi. Administratīvā līguma noslēgšanas brīdī "PrivatBank" sākusi darbu pie noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas politikas un iekšējās kontroles sistēmas pilnveidošanas. FKTK analizē "PrivatBank" sniegto informāciju par veiktajiem pasākumiem tās iekšējās kontroles sistēmas pilnveidošanā noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas jomā un vērtēs tās darbības efektivitāti pēc minēto pasākumu plāna izpildes.
"PrivatBank" 2015.gadu noslēdza ar 493 000 eiro peļņu, bet koncerna peļņa bija 314 000 eiro. Bankas aktīvi 2015.gada beigās bija 638,55 miljoni eiro, bet koncerna aktīvi - 632,49 miljoni eiro.
Latvijā strādājošās "PrivatBank" lielākais akcionārs ir Ukrainas "PrivatBank", kam pieder 46,54% no pamatkapitāla.
"PrivatBank" 2015.gada beigās bija pēc aktīviem 11.lielākā banka Latvijā.